- 证券交易
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上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括( )等。
A．证券代码
B．周交易均价
C．前收盘价
D．最新成交价
正确答案
A,C
解析
[解析] 上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。
下列关于证券交易所债券质押式回购业务的说法中，正确的有( )。
A．以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)
B．在上海证券交易所，委托数量必须是1万元面值及其整数倍
C．计价单位为每百元资金到期年收益
D．在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手
正确答案
A,C
解析
[解析] B项申报数量必须为100手或其整数倍；D项回购交易每笔申报限量最大不超过1万手。
对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括( )。
A．批评
B．罚款
C．暂停交易
D．取消会员资格
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分，具
体为：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。
证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须( )。
A．信誉高
B．发行期限长
C．流动性好
D．收益高
正确答案
A,C
解析
[解析] 证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种须满足两个条件：①信誉高，易于为广大投资者所接受，适宜作回购交易中的抵押品；②较好的流动性，即发行量有一定的规模，是产生真正意义的债券回购市场的一个必要前提条件。
试述开放式基金与封闭式基金的主要区别。（）
A.基金规模的可变性不同。封闭式基金均有明确的存续期限（我国规定不得少于E年），在此期限内已发行的基金份额不能被赎回。开放式基金所发行的基金份额是可赎回的，而且投资者在基金的存续期间内也可随意申购基金份额，导致基金的资金总额每日均在不断地变化。这是封闭式基金与开放式基金的根本差别。
B.基金份额的买卖方式不同。封闭式基金发起设立时，投资者可以向基金管理公司或销售机构认购；当封闭式基金上市交易时，投资者又可委托证券商在证券交易所按市价买卖。而投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。
C.基金份额的买卖价格形成方式不同。封闭式基金因在交易所上市，其买卖价格受市场供求关系影响较大。而开放式基金的买卖价格是以基金份额的资产净值为基础计算的，可直接反映基金份额资产净值的高低。一般而言，买卖封闭式基金的费用要高于开放式基金。
D.基金份额的投资策略不同。由于封闭式基金不能随时被赎回，其募集得到的资金可全部用于投资，这样基金管理公司便可据以制定长期的投资策略，取得长期经营绩效。而开放式基金则必须保留一部分现金，以便投资者随时赎回，而不能尽数用于长期投资，一般投资于变现能力强的资产。
正确答案
A, B, C, D
解析
暂无解析
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