- 证券交易
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关于交易所席位管理的说法，正确的是（）。
A．会员席位可以自由转让
B．会员的席位只能由会员单位自己使用
C．交易所批准不得出租或承包给非会员单位或个人使用
D．因公司更换席位使用单位需要变更席位名称的，可由总公司自行办理
正确答案
B, C
解析
A项转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让；D项会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。
以下（）共同组成了我国证券市场的监管框架。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．中国证监会派出机构
D．中国证券业协会
正确答案
A, B, C, D
解析
我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，即由中国证监会及其派出机构执行集中统一的证券市场行政监督管理职能；中国证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能；中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障。
以下（）共同组成了我国证券市场的监管框架。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．中国证监会派出机构
D．中国证券业协会
正确答案
A, B, C, D
解析
我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，即由中国证监会及其派出机构执行集中统一的证券市场行政监督管理职能；中国证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能；中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障。
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市保荐人资格描述正确的是( )。
A．具有交易所会员
B．具备股票主承销资格，且信誉良好
C．最近3年内无重大违法违规行为
D．主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
E．交易所认为的其他具备条件
正确答案
A,B,D,E
解析
暂无解析
下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是（）。
A．以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B．以自己为对象，自买自卖期货合约
C．自己的行为影响了证券、期货交易价格
D．自己的行为影响了证券、期货交易量
正确答案
A, B, C, D
解析
自己交易行为属于操纵证券交易价格罪的一种表现形式，该行为是指在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为。
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