- 证券交易
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根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所提交以下( )文件。
A．上市报告书
B．公司营业执照
C．公司章程
D．公司债券的实际发行额
E．申请公司债券上市的董事会会议
正确答案
A,B,C,D,E
解析
暂无解析
下列选项中属于中国证券业协会的职责的是( )。
A．制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
B．搜集整理证券信息，为会员提供服务
C．监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查
D．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则
正确答案
A,B,C
解析
[解析] D项属于证券交易所的主要职责。
下列选项中属于中国证券业协会的职责的是( )。
A．制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
B．搜集整理证券信息，为会员提供服务
C．监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查
D．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则
正确答案
A,B,C
解析
[解析] D项属于证券交易所的主要职责。
证券公司的业务范围包括（）。
A．证券经纪、证券投资咨询
B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C．证券承销与保荐、证券自营
D．证券资产管理及其他证券业务
正确答案
A, B, C, D
解析
根据《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保茬，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法不正确的有（）。
A．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
B．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
C．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
D．一般而言，同一证券账户的多次申购委托全部有效
正确答案
B, D
解析
B项上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股；D项同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除。
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