- 证券交易
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下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是（）。
A．以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B．以自己为对象，自买自卖期货合约
C．自己的行为影响了证券、期货交易价格
D．自己的行为影响了证券、期货交易量
正确答案
A, B, C, D
解析
自己交易行为属于操纵证券交易价格罪的一种表现形式，该行为是指在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为。
在ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有（）。
A．可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例
B．必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额
C．前一交易日的基金份额净值
D．前一交易日的现金差额
正确答案
A, B, C
解析
除ABC三项外，上海证券交易所规定的申购、赎回清单的内容还包括：①最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量；②可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限；③最小申购、赎回单位中的预估现金部分；④证券交易所要求提供的其他信息。D项是深圳证券交易所规定的申购、赎回清单包括的内容之一。
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法不正确的有（）。
A．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
B．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
C．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
D．一般而言，同一证券账户的多次申购委托全部有效
正确答案
B, D
解析
B项上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股；D项同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除。
下列有关证券登记的说法，正确的有（）。
A．证券登记是证券交易所的行为
B．证券登记有利于保障投资者合法权益
C．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记是指证券交易所为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
正确答案
B, C
解析
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
在ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有（）。
A．可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例
B．必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额
C．前一交易日的基金份额净值
D．前一交易日的现金差额
正确答案
A, B, C
解析
除ABC三项外，上海证券交易所规定的申购、赎回清单的内容还包括：①最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量；②可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限；③最小申购、赎回单位中的预估现金部分；④证券交易所要求提供的其他信息。D项是深圳证券交易所规定的申购、赎回清单包括的内容之一。
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