热门试卷

上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的1～2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合的条件包括：①具有交易所会员资格；②具备股票主承销商资格，且信誉良好；③最近1年内无重大违法、违规行为；④负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则；⑤交易所认为应当具备的其他条件。具备条件的会员在推荐企业债券上市时，应当向交易所提出申请，经交易所审查确认后，具有上市推荐人资格。

发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交的文件包括：①上市报告书(申请书)；②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；③申请股票上市的董事会和股东大会决议；④首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑤按照有关规定编制的上市公告书等。

关于上海证券交易所的上网发行资金申购流程，假设T日为申购当日，则申购日后的第一天(T+1日)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结；申购日后的第二天 (T+2日)，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，以实际到位资金作为有效申购；申购日后的第三天(T+3日)，摇号抽签、中签处理。

《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，保荐人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。