- 证券交易
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甲公司6月30日持有乙公司已发行股份的30%,甲公司想继续收购乙公司的股份,以下做法不正确的是( )
A.甲公司向乙公司部分股东发出收购乙公司部分股份的要约
B.甲公司与乙公司股东在收购要约中约定,乙公司股东承诺出售的股份数额超过甲公司预定收购的股份数额的,甲公司按照乙公司股东承诺时间的先后进行收购
C.甲公司与乙公司股东约定收购期限从7月5日至7月25日
D.甲公司与乙公司股东在收购要约中约定7月10日前甲公司有权撤回收购要约
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 上市公司要约收购的法律制度
[解析] 《证券法》第88条第1款规定:“通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。”根据该款规定,进行要约收购的投资者必须向被收购公司所有股东发出收购要约,而不能只向部分股东发出要约,所以A选项中甲公司的做法不正确。
《证券法》第88条第2款规定:“收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的,收购人按比例进行收购。”根据该款规定,被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的,收购人应当按比例进行收购,而不应该约定其他收购顺序,因此B选项中甲公司的做法不正确。
《证券法》第90条第2款规定:“收购要约约定的收购期限不得少于三十日,并不得超过六十日。”C选项中甲公司在收购要约中约定的收购期限只有20日,因此甲公司的做法不正确。
《证券法》第91条规定:“在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的,必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告,经批准后,予以公告。”根据该条规定,收购人不得撤回收购要约,要变更的,也需通过批准,因此D选项中甲公司的做法不正确。
场外认购LOF份额,应使用( )。
A.上海人民币普通证券账户
B.深圳人民币普通证券账户
C.中国结算公司上海开放式基金账户
D.中国结算公司深圳开放式基金账户
正确答案
D
解析
[解析] 目前,我国只有深圳证券交易所开办LOF业务。场内认购LOF份额,应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户;场外认购LOF份额,应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。
首次公开发行股票,并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司,在股票上市前,应按()中的有关要求编制上市公告书。
A.《公司法》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
D.《股票上市公告书内容与格式指引》
正确答案
A, B, C, D
解析
上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。在中华人民共和国境内首次公开发行股票,并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司,在股票上市前,应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》和《股票上市公告书内容与格式指引》中的有关要求编制上市公告书,并经证券交易所审核同意后公告。
关于上海证券交易所的上网发行资金申购流程,假设T日为申购当日,则下列说法错误的是()。
A.申购日后的第一天(T+1日),摇号抽签
B.申购日后的第二天(T+2日),由中国结算上海分公司将申购资金冻结
C.申购日后的第三天(T+3日),中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
D.申购日后的第四天(T+4日),对未中签部分的申购款予以解冻
正确答案
A, B, C
解析
关于上海证券交易所的上网发行资金申购流程,假设T日为申购当日,则申购日后的第一天(T+1日),由中国结算上海分公司将申购资金冻结;申购日后的第二天 (T+2日),中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资,并由会计师事务所出具验资报告,以实际到位资金作为有效申购;申购日后的第三天(T+3日),摇号抽签、中签处理。
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括( )。
A.因涉嫌犯罪被司机机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
B.最近12个月内受到证券交易所公开谴责
C.最近36个月内受到中国证监会行政处罚
D.被中国证监会采取证券市场进入措施但已过禁人期的
E.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十三条,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列情形:①被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁入期的;②最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责;③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见。
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