- 证券交易
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发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交（）。
A．确认函
B．发行方案
C．招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
D．招股意向书全文及相关文件的书面材料
正确答案
A, C, D
解析
发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交的材料有：①中国证监会核准发行公司增发股份的文件；②发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料；③发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘；④发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。
下列各项中，属于描述开放式基金的有( )个，属于描述封闭式基金的有 ( )个。 ①所募集到的资金可全部用于投资 ②在证券交易所按市价买卖 ③基金的资金规模具有可变性 ④投资者欲买入基金时，只有向基金管理公司或销售机构认购或申购这一种渠道 ⑤受益凭证可赎回 ⑥依据公司法组建，并依据公司章程经营基金资产
A．3，3
B．3，2
C．2，4
D．2，3
正确答案
B
解析
暂无解析
同场外交易市场相比，证券交易所( )。
A．本身并不买卖证券
B．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商
C．是证券发行的主要场所
D．交易手续简单方便、价格还可协商
正确答案
A
解析
[解析] B项，参加交易者必须为会员证券商；C项，场外交易市场是证券发行的主要场所；D项属于场外交易市场的特点，证券交易所交易采用公开竞价的方式。
投资者参与认购开放式基金，需要经过的步骤有( )。
A．基金账户和资金账户的开立
B．基金的认购
C．证券交易所席位的取得
D．认购的确认
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 投资者参与认购开放式基金，分开户、认购和确认三个步骤。其中开户是指基金账户的开立和资金账户的开立。
场外认购LOF份额，应使用（）。
A．上海人民币普通证券账户
B．深圳人民币普通证券账户
C．中国结算公司上海开放式基金账户
D．中国结算公司深圳开放式基金账户
正确答案
D
解析
[解析] 目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务。场内认购LOF份额，应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户；场外认购LOF份额，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。
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