热门试卷

[解析] 投资者参与认购开放式基金，分开户、认购和确认三个步骤。其中开户是指基金账户的开立和资金账户的开立。

[考点] 相关人员的禁止行为[解析] 《证券法》第43条规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。”注意证券公司的从业人员绝对不得持有、买卖股票，但是符合一定条件的证券公司是可以持有、买卖股票的，如自营业务。因此 B项说法错误。而ACD项都是正确的答案。

[考点] 相关人员的禁止行为[解析] 《证券法》第37条：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。　　任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。依此，可知 ABCD均为正确答案。

[解析] 选项C应为持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。