- 证券交易
- 共4652题
证券交易所按照( )规定停止可转换公司债券的交易。
A．可转换公司债券在赎回期间停止交易
B．可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易
C．可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易
D．可转换公司债券流通面值少于1000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其转换公司债券的交易
E．公司有重大违法行为
正确答案
A,C
解析
暂无解析
甲上市公司在成立6个月时召开股东大会，该次股东大会通过的下列决议中哪项符合法律规定？
A．公司董事、监事、高级管理人员持有的本公司股份可以随时转让
B．公司发起人持有的本公司股份自即日起可以对外转让
C．公司收回本公司已发行股份的4%用于未来1年内奖励本公司职工
D．决定与乙公司联合开发房地产，并要求乙公司以其持有的甲公司股份作为履行合同的质押担保
正确答案
C
解析
《公司法》第142条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。所以A
下列选项中，不属于证券市场中介机构的是( )。
A．证券登记结算机构
B．证券公司
C．证券交易所
D．证券服务机构
正确答案
C
解析
[解析] 证券市场中介机构指为证券的发行、交易提供服务的各类机构，包括证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构。C项属于证券业自律性组织。
以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。
A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为
正确答案
A,B,D
解析
暂无解析
根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过( )万手。
A．1
B．10
C．100
D．1000
正确答案
A
解析
[解析] 根据规定，沪市债券在集中竞价时申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。本题的最佳答案是A选项。
根据《证券法》的规定，下列人员中可以担任证券公司的董事、监事、高级管理人员的有( )。
A．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员
B．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起已过七年
C．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起已超过五年
D．被开除的国家机关工作人员
正确答案
B,C
解析
[解析] 根据《公司法》的规定，BC两项所列情形的人员可以担任证券公司的董事、监事、高级管理人员。AD选项的内容属于法律所规定的不得招聘为证券公司从业人员的情形。
上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．最近2年连续亏损
B．在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 熟悉股票交易特别处理规定。
在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
A．席位的报盘方式
B．席位经营的证券品种不同
C．席位使用的业务种类不同
D．席位的报价方式
正确答案
A
解析
暂无解析
证券交易所制定的自律规则有（）。
A．《上海证券交易所交易规则》
B．《深圳证券交易所交易规则》
C．《上海期货交易所交易规则》、《中国金融期货交易所交易规则》
D．《深圳证券交易所会员管理规则》
正确答案
A, B, C, D
解析
暂无解析
证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．客户
C．证券交易所
D．其他证券公司
正确答案
A
解析
[解析] 在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。
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