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1 单选题

证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料,自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于( )年。

A.7
B.10
C.15
D.20

1 多选题

证券公司开展集合资产管理业务,关于内控制度应该遵循的业务规范,下面描述正确的是( )。

A.建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
B.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
C.投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录
D.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

1 多选题

下列属于从事测绘活动单位应当具备相应素质和能力的是( )。

A.具备测绘专业技术素质
B.具备严格的质量保证体系
C.具备一定的测绘生产能力
D.统一收费的能力
E.具备必要的仪器设备

1 多选题

根据《会计基础工作规范》的规定,下列各项中,属于会计档案的有( )。

A.原始凭证
B.单位内部控制制度
C.记账凭证
D.会计档案保管清册

1 单选题

证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料,自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于( )年。

A.7
B.10
C.15
D.20

1 单选题

价格鉴证文书是( )的文书。

A.正在办理中已形成档案
B.正在办理中尚未形成档案
C.已结案但尚未形成档案
D.已结案并已形成档案

1 多选题

下列各项中,属于财政部门实施会计监督检查内容的有( )。

A.各单位是否依法设置会计账簿
B.会计档案管理是否符合法定要求
C.各单位会计核算是否符合会计法和国家统一的会计制度
D.会计凭证、会计账簿、财务会计报告是否真实、完整

1 单选题

证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料,自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于( )年。

A.7
B.10
C.15
D.20

1 单选题

关于证券公司自营业务的内部控制,( )的选项是错误的。

A.应建立防火墙制度
B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D.证券公司应建立非独立的实时监控系统

1 单选题

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于( )年。

A.10
B.15
C.20
D.25

百度题库 > 中级会计师 > 中级经济法 > 证照和档案管理

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