- 证券法律制度概述
- 共842题
根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。
A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款
D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
正确答案
B
解析
[解析] 根据我国《证券投资基金法》的规定，开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定办理。投资人申购基金时，必须全额交付申购款项。款项一经交付申购申请即为有效。基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
(2012年)甲投资者收购-家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有( )。
A．收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易
B．收购期限届满，持有该上市公司股份2%的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购
C．甲投资者持有该上市公司股票，在收购行为完成后的36个月内不得转让
D．收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
正确答案
A,D
解析
本题考核收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件(股本总额超过4亿元的，公开发行比例应为10%以上，这是上市条件之-)，该上市公司的股票由证券交易所依法终止上市交易，因此选项A正确：在收购行为完成前，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权在收购报告书规定的合理期限内向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购，因此选项B错误;在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让，因此选项C错误;收购行为完成后，收购人应当在1 5日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告，因此选项D正确。
上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）
A．上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
B．上市公司监事应对公司年度报告签署书面审核意见
C．上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
D．上市公司监事应对公司年报告签署书面审核意见
正确答案
D
解析
解析：本题考核持续信息披露。根据规定，公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见。
根据证券法律制度的规定，下列有关基金的表述中，正确的有( )。
A．只有封闭式基金才可以上市交易，开放式基金不上市交易
B．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任，基金托管人由商业银行担任
C．基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的70%以上
D．拟申请上市的封闭式基金募集金额应不低于2亿元人民币
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 选项C：基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上。
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。
A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 选项A属于虚假陈述行为；选项B属于欺诈客户行为；选项C属于操纵市场行为；选项D属于内募交易行为。
根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。
A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款
D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
正确答案
B
解析
[解析] 根据我国《证券投资基金法》的规定，开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定办理。投资人申购基金时，必须全额交付申购款项。款项一经交付申购申请即为有效。基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是( )。
A．发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
B．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
C．发行对象不得超过200人
D．发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
正确答案
D
解析
[解析] (1)选项A：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；(2)选项B：本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的介业认购的股份，36个月内不得转让；(3)选项C：发行对象不得超过10人。
根据证券法律制度规定，下列有关权益变动时编制的权益变动书中披露信息的表述，错误的有( )。
A．前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
B．未来6个月内对上市公司公司章程进行调整的后续计划
C．投资者及其一致行动人的控股股东
D．取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源或者其他支付安排
正确答案
A,B
解析
[解析] 投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%但未达到20%的，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%，的，应当编制详式权益变动报告书，除须披露前述的信息外，还应当披露的内容中包括：未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划、前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易。
兴隆房地产股份有限公司(本题下称“兴隆公司”)系在上海证券交易所上市的上市公司，于2011年6月4日申请向不特定对象公开募集股份，其申请文件披露了以下信息：
(1)公司2008年、2009年、2010年连续盈利，最近3个会计年度以扣除非经常性损益前后的净利润低者作为计算依据的净资产收益率分别为4.6%、5.5%、10.2%。
(2)兴隆公司在上海证券交易所上市股票的价格在公告招股意向书前20个交易日均价为16.88元，在公告招股意向书前一个交易日的均价为17.65元。本次向不特定对象公开募集股份的发行价格为17.10元。
(3)兴隆公司2010年年度报告显示，因兴隆公司当时暂无新的房地产投资项目而沉淀大量闲置资金，为充分发挥公司资金的效用，与B证券公司签订委托理财协议进行财务性投资，该协议于2011年5月31日到期。
(4)兴隆公司曾为其控股股东C公司的银行贷款违规提供担保，于2010年5月5日受到过上海证券交易所的公开谴责。
要求：根据有关证券法律制度的规定，回答下列问题：
根据上述要点(1)所述内容，兴隆公司净资产收益率是否符合向不特定对象公开募集股份的条件简述理由。
正确答案
兴隆公司最近3个会计年度的净资产收益率符合向不特定对象公开募集股份的条件。根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。本题兴隆公司最近3个会计年度的净资产收益率平均为6.77%，是符合规定的。
解析
暂无解析
根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。
A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款
D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
正确答案
B
解析
[解析] 根据我国《证券投资基金法》的规定，开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定办理。投资人申购基金时，必须全额交付申购款项。款项一经交付申购申请即为有效。基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
扫码查看完整答案与解析