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题型:简答题
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单选题

根据证券法律制度的规定,在上市公司收购中,要约收购的收购期限为( )。

A.不得少于15日,并不得超过30日
B.不得少于15日,并不得超过60日
C.得少于30日,并不得超过60日
D.不得少于30日,并不得超过90日

正确答案

C

解析

[解析] 收购要约的期限不得少于30日,并不得超过60日。

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题型:简答题
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单选题

根据证券法律制度的规定,收购要约的期限为( )。

A.不得少于15日,并不得超过30日
B.不得少于15日,并不得超过60日
C.不得少于30日,并不得超过60日
D.不得少于30日,并不得超过90日

正确答案

C

解析

收购要约的期限不得少于30日,并不得超过60日。

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题型:简答题
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单选题

收购人以要约收购方式收购上市公司,在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后,即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定,该收购要约的期限为( )。

A.不得少于15日,并不得超过30日
B.不得少于15日,并不得超过60日
C.不得少于30日,并不得超过60日
D.不得少于30日,并不得超过90日

正确答案

C

解析

[解析] 根据证券法的规定,收购要约期限不得少于30日,并不得超过60日。

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题型:简答题
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单选题

2005年4月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元,1年期公司债券800万元。该公司截至2006年9月30日的净资产额为8000万元,计划于2006年10月再次发行公司债券。根据证券法律制度的规定,该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。

A.3200
B.2000
C.1200
D.1000

正确答案

B

解析

[解析] 发行公司债券时,累计债券余额(公司成立以来,发行的所有债券尚未偿还的部分)不得超过公司净资产额的40% 。因此本次发行的公司债券不得超过:8000×40% -1200=2000万元。

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题型:简答题
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单选题

根据证券法律制度的规定,上市公司公开发行股票所募集的资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经( )作出决议。

A.上市公司股东大会
B.上市公司董事会
C.上市公司监事会
D.中国证监会

正确答案

A

解析

[解析] 上市公司改变招股说明书所列资金用途,必须经“股东大会”作出决议。

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题型:简答题
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单选题

根据证券法律制度的规定,收购要约的期限为( )。

A.不得少于15日,并不得超过30日
B.不得少于15日,并不得超过60日
C.不得少于30 日,并不得超过60日
D.不得少于30日,并不得超过90日

正确答案

C

解析

[解析] 收购要约的期限不得少于30日,并不得超过60日。

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题型:简答题
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单选题

根据证券法律制度的规定,国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。

A.公司因经济纠纷被起诉
B.公司前一年发生亏损
C.公司未按公司债券摹集办法履行义务
D.公司董事会成员组成发生重大变化

正确答案

C

解析

公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由国务院证券监督管理机构决定暂停其公司债券上市交易:(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近2年连续亏损。

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题型:简答题
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多选题

根据证券法律制度的规定,股票公开发行的过程发生的下列情况中,可以中止发行的有( )。

A.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足
B.网下报价情况未及发行人和主承销商预期
C.网上申购不足
D.网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足

正确答案

A,B,C,D

解析

[解析] (1)网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,不得向网上回拨,可以中止发行;(2)网下报价情况未及发行人和主承销商预期、或者网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的,可以中止发行。

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题型:简答题
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简答题

中国证监会于2009年7月受理了甲股份有限公司(本题下称“甲公司”)申请在主板首次公开发行股票并上市的申报材料,该申报材料披露了以下相关信息:
(1)甲公司(非金融类企业)本次发行前的股本总额为人民币4000万元(每股面值人民币1元),本次拟发行8000万股,拟募集资金4亿元,其中20%的募集资金拟用于委托理财。
(2)甲公司2006年、2007年和2008年扣除非经常性损益前的净利润分别为800万元、1000万元和1500万元,扣除非经常性损益后的净利润分别为700万元、1200万元和1200万元。甲公司2006年、2007年和2008年经营活动产生的现金流量净额分别为1400万元、1600万元和1800万元,营业收入分别为8000万元、9000万元和11000万元。
(3)截止到2009年6月30日,甲公司经过审计后的财务会计资料显示:资产总额为16000万元,负债总额为11000万元,无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)为1400万元。
(4)2007年8月,经甲公司股东大会决议,甲公司的主营业务进行了重大调整。
(5)乙公司是甲公司的控股股东,乙公司的董事张某担任甲公司的总经理,甲公司的财务人员王某在乙公司的财务部门兼职。
(6)2008年12月,甲公司现任董事陈某被上海证券交易所公开谴责。2007年2月,甲公司现任董事会秘书李某受到中国证监会的行政处罚。
要求:
根据证券法律制度的规定,分别回答以下问题:
根据本题要点(6)所提示的内容,董事陈某、董事会秘书李某的行为是否对本次增发的批准构成实质性障碍并说明理由。

正确答案

构成实质性障碍。根据规定,发行人的董事、监事和高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的,或者最近36个月内受到过中国证监会行政处罚的,不具备发行条件。

解析

暂无解析

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题型:简答题
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单选题

根据证券法律制度的规定,设立综合类证券公司应当具备的条件中,下列各项不符合规定的是( )。

A.注册资本最低限额为人民币5亿元
B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于50人
C.有相应的会计、法律、计算机专业人员
D.高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员

正确答案

D

解析

[解析] 注意综合类与经纪类证券公司设立条件的区别。

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