- 证券法律制度概述
- 共842题
根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
正确答案
C
解析
[解析] (1)股票代销：70%；(2)封闭式基金的募集：80%。
根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有( )。
A．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过了该资产的20%
C．公司债务担保的重大变更
D．公司股权结构的重大变化
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 本题考核内幕信息的确定。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，属于公司的重大事件。
根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有( )
A．公司股权结构发生重大变化
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％
C．公司生产经营的外部条件发生重大变化
D．公司董事长发生变动
正确答案
A,C,D
解析
本题考核内幕信息的范围。公司的董事长，1／3以上的董事，或者经理发生变动，以及公司生产经营的外部条件发生重大变化，属于上市公司的重大事件，所以属于内幕信息。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％的，属于内幕信息。
收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为 ( )。
A．不得少于15日，并不得超过30日
B．不得少于15日，并不得超过60日
C．不得少于30日，并不得超过60日
D．不得少于30日，并不得超过90日
正确答案
C
解析
[解析] 除出现竞争要约外，收购要约的有效期不得少于30日，不得超过60日。
根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有( )。
A．公司股本总额由1亿元减少到4000万元
B．公司不按照规定公开其财务状况
C．公司最近2年连续亏损
D．公司编制虚假的财务会计报告
正确答案
B,D
解析
[解析] (1)选项A：上市公司股本总额低于3000万元的，应暂停上市；(2)选项C：上市公司最近3年连续亏损时，应暂停L市。
根据证券法律制度的规定，以下关于公司公开发行公司债券的条件表述中，正确的是( )。
A．有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元
B．累计债券余额不超过公司净资产的40%
C．最近3年连续盈利
D．公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
正确答案
B
解析
[解析] 公司公开发行债券，股份有限责任公司的净资产不低于人民币3000万，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万，故选项A的说法错误。要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息，并没有选项C中的规定，故排除选项C。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途。不得用于弥补亏损和非生产性支出，故选项D错误。
根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中，董事会应当立即向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告的有( )。
A．上市公司的董事发生变动
B．40%的监事发生变动
C．股东大会决议被依法撤销
D．股东大会作出减少注册资本的决定
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 公司的董事，1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件。
根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。
A．公司的股本总额由人民币1.2亿元减至人民币1亿元
B．公司有重大违法行为
C．公司最近2年连续亏损
D．公司未按规定公开其财务状况
正确答案
B,D
解析
[解析] (1)公司股本总额(不少于3000万元)、股权分布(向社会公众发行的股份在25%以上)等发生变化不再具备上市条件；(2)公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载；(3)公司有重大违法行为；(4)公司最近3年连续亏损。
根据证券法律制度的规定，下列情形中，表明投资者已经获得上市公司控制权的有( )。
A．投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20%
C．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 选项B：投资者可以实际支配卜市公司股份表决权超过30%，才表明投资者已经获得上市公司的控制权。
根据证券法律制度规定，中国证监会自收到符合规定的豁免申请文件之日起10个工作日内未提出异议的，相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的事项包括( )。
A．证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案
B．经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
C．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%
D．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 根据中国证监会2008年8月27日颁布的《关于修改＜上市公司收购管理办法＞第六十三条的决定》，有下列情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约：①经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%；②在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%；③在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位；④因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%；⑤证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案；⑥因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%；⑦中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。根据前述第①项和第③项至第⑦项规定提出豁免申请的，中国证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的，相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。
扫码查看完整答案与解析