- 证券法律制度概述
- 共842题
收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为( )。
A．不得少于15日，并不得超过30日
B．不得少于15日，并不得超过60日
C．不得少于30日，并不得超过60日
D．不得少于30日，并不得超过90日
正确答案
C
解析
[解析] 根据证券法的规定，收购要约期限不得少于30日，并不得超过60日。
根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，要约收购的收购期限为( )。
A．不得少于15日，并不得超过30日
B．不得少于15日，并不得超过60日
C．不得少于30日，并不得超过60日
D．不得少于30日，并不得超过90日
正确答案
C
解析
[解析] 收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。
在基金上市法律制度中，基金上市交易规则由( )制定。
A．中国证券监督管理委员会
B．国务院
C．证券交易所
D．基金份额持有人大会
正确答案
C
解析
[解析] 根据《证券投资基金法》的规定，基金上市交易规则由证券交易所制定，报中国证监会批准。
根据证券投资基金法律制度的规定，下列机构中，可以担任证券投资基金托管人的是( )。
A．商业银行
B．证券公司
C．基金管理公司
D．信托投资公司
正确答案
A
解析
(本题涉及的考点2013年教材已经删除)
根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
正确答案
C
解析
[解析] (1)股票代销：70%；(2)封闭式基金的募集：80%。
收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为( )。
A．不得少于15日，并不得超过30日
B．不得少于15日，并不得超过60日
C．不得少于30日，并不得超过60日
D．不得少于30日，并不得超过90日
正确答案
C
解析
[解析] 根据证券法的规定，收购要约期限不得少于30日，并不得超过60日。
根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有( )。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用代销或者包销方式发行
D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 选项C：配股只能采用代销
上市公司应当为债券持有人聘请债券的受托管理人。根据证券法律制度规定，下列属于受托管理人职责的有( )。
A．持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议
B．在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判
C．预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保
D．公司不能偿还债务时，受托参与整顿、和解、重组或者破产的法律程序
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 债券受托管理人除上述职责外，还包括：①公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管；②债券受托管理协议约定的其他重要义务。
根据证券法律制度的规定，申请公司债券上市交易的公司应当符合的条件包括( )。
A．公司申请债券上市的，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券6个月的利息
B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件
D．公司债券的期限为1年以上
正确答案
B,C,D
解析
[解析] 根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上；②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；③公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件。
2004年，赵某、石某和孙某经过协商，准备注册成立甲有限责任公司(以下简称甲公司)。赵某等三人初步拟定的公司章程要点包括：(1)甲公司注册资金为500万元。(2)赵某以专利权作价出资200万元、石某以房产作价出资180万元、孙某以现金出资120万元。(3)注册资金分期缴纳，以孙某的现金120万元作为首批出资。(4)鉴于公司规模较小，公司不设股东会、董事会和监事会。(5)由赵某担任执行董事和监事。(6)股东所持股份3年内不得转让。
甲公司设立后经过一段时间经营后在2007年7月发行公司债券，按照募集办法的约定，公司债券为1年期，发行额为1000万元，在2008年12月31日时支付一半的本金和利息，2008年8月时还本并支付剩余利息，甲公司截至2007年6月30日的净资产额为12000万元，尚有以前年度已发行但尚未到期的公司债券1000万元。公司债券依法如期募足，但在2008年8月时未按照约定支付债券持有人本息，该本息在2009年3月1日才予以支付。甲公司准备在2009年4月1日再次发行公司债券。2010年1月1日，甲公司依法变更为股份有限公司，同时申请首次公开发行股票并上市，经国务院批准采取募集设立方式发行，甲公司委托乙证券公司担任股票发行的保荐人，委托丙证券公司担任股票上市的保荐人，最终经过证监会确定主承销商和保荐人为乙证券公司，乙证券公司自行制定了询价具体方案以确定股票发行价格。
要求：结合公司法律制度和证券法律制度的规定回答下列问题：
甲公司2007年底公司债券的违约行为是否影响其2009年发行公司债券并说明理由。
正确答案
甲公司的违约行为不影响2009年公司债券的发行。根据规定，对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的，不得再次公开发行公司债券。本题中，虽然甲公司2008年年底出现了延迟支付本息的事实，但在2009年再次公开发行之前已经支付，该违约并没有处于继续状态，因此可以再次公开发行公司债券。
解析
暂无解析
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