- 证券法律制度概述
- 共842题
根据证券法律制度的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。
A．发行人自行确定
B．发行人与承销的证券公司协商
C．中国证监会
D．证券交易所
正确答案
B
解析
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告，该一定比例为( )。
A．30%
B．20%
C．10%
D．50%
正确答案
B
解析
[解析] 根据规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到“20%”时，应在事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告；在上述规定的期限内，不得再行买卖该发行人的可转换公司债券，也不得买卖该发行人的股票。
根据证券投资基金法律制度的规定，下列机构中，可以担任证券投资基金托管人的是( )。
A．基金管理公司
B．信托投资公司
C．商业银行
D．证券公司
正确答案
C
解析
(本题涉及的考点2013年教材已经删除)【说明】本题与B卷单选题第12题完全相同。
自然人甲通过签订合同授权自然人乙代理其进行证券投资，根据我国代理法律制度， ( )原因不会导致代理权终止。
A．甲死亡
B．乙死亡
C．甲取消委托合同
D．乙丧失民事行为能力
正确答案
A
解析
暂无解析
根据证券法律制度的规定，下列各项中，不能成为上市公司收购人的是( )。
A．财务状况与公司信誉良好的甲上市公司
B．在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司
C．丙上市公司已经拥有戊上市公司20%的股份，打算继续收购
D．自然人丁，丁曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在3年前破产关闭
正确答案
B
解析
[解析] 乙上市公司在最近3年内存在严重的市场失信行为并受到中国证监会行政处罚。
根据证券法律制度的规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。
A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．4亿元
正确答案
B
解析
[解析] 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内( )。
A．向国务院证券监督管理机构作出书面报告
B．向证券交易所作出书面报告
C．予以公告
D．通知上市公司持股情况
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 本题考核持股报告制度。当投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的股份5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员。
B．持有上市公司5%以上股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 教材P256 。
根据证券法律制度的规定，设立基金管理公司应符合的条件有( )。
A．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
B．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
D．取得基金从业资格的人员达到法定人数
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 设立基金管理公司，应当具备一定条件，除上述四项外，还有：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
根据证券法律制度的规定，甲证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。
A．接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
B．为吸引客户，承诺在新客户开户1年内赔偿客户证券买卖的所有损失
C．将自营业务账户借给客户使用
D．将客户的交易结算资金存放商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
正确答案
D
解析
[解析] (1)选项A：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；(2)选项B：证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；(3)选项C：证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
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