- 证券法律制度概述
- 共842题
根据证券法律制度的规定，上市公司开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。
A．上市公司股东大会
B．上市公司董事会
C．上市公司监事会
D．中国证监会
正确答案
A
解析
[解析] 公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会”作出决议。
根据证券法律制度规定，下列选项中，属于内幕信息的有( )。
A．公司债务担保的重大变更
B．上市公司收购方案
C．公司营业用主要资产的抵押二次超过该资产的30%
D．公司的经营方针和经营范围的重大变化
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 本题考核内幕信息的范围。根据规定，其中选项D属于重大事件，也是属于内幕信息。
根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有( )。
A．最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈
B．上市公司被宣告破产
C．有重大违法行为，经查实后果严重
D．上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
正确答案
A,B,C,D
解析
股票终止上市条件：(1)上市公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；(2)上市公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；(3)上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；(4)上市公司解散或者被宣告破产。
根据破产法律制度的规定，不属于破产财产的是( )。
A．证券公司管理的客户交易结算资金和证券
B．宣告破产时破产企业经营管理的全部财产
C．破产企业对外投资及应得收益
D．破产企业享有的专利权
正确答案
A
解析
[解析] 客户的交易结算资金和证券属于客户财产，不是证券公司的财产，不计入破产财产。
根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有( )。
A．公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
C．公司生产经营的外部条件发生重大变化
D．公司董事长发生变动
正确答案
A,C,D
解析
[解析] ①公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，才属于内幕信息；②选项C、D属于重大事件(内幕信息)。
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。
A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，误导投资者
B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 选项A和B是欺诈客户行为；选项C是操纵证券市场行为；选项D是内幕交易行为。上述各项均属于禁止的证券交易行为。
收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为( )。
A．不得少于15日，并不得超过30日
B．不得少于15日，并不得超过60日
C．不得少于30日，并不得超过60日
D．不得少于30日，并不得超过90日
正确答案
C
解析
[解析] 根据证券法的规定，收购要约期限不得少于30日，并不得超过60日。
根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是( )。
A．增加注册资本的计划
B．股权结构的重大变化
C．财务总监发生变动
D．监事会共5名监事，其中2名发生变动
正确答案
C
解析
[解析] 选项CD：公司的董事、1/3以上临事或者经理(不包括副经理、财务负责人)发生变动，属于重大事件(内幕信息)。
根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内( )。
A．向国务院证券监督管理机构作出书面报告
B．向证券交易所作出书面报告
C．予以公告
D．通知上市公司持股情况
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 本题考核持股报告制度。当投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的股份5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
定期报告是上市公司进行持续信息披露的主要形式之一。甲上市公司下列作法中，符合证券法律制度有关定期报告的规定的有( )。
A．该公司第一季度报告在该会计年度的第4个月披露
B．该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露
C．该公司第三季度报告在该会计年度的第11个月披露
D．该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第3个月披露
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 本题考核上市公司的定期报告。根据规定，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露，因此选项B的披露时间是符合要求的；季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露，因此选项C中第三季度的披露时间是错误的，应该是在10月份时披露，选项A的披露时间正确；年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露，因此选项D的披露时间是符合规定的。
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