- 证券法律制度概述
- 共842题
根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。
A．上市公司股东大会
B．上市公司董事会
C．上市公司监事会
D．中国证监会
正确答案
A
解析
[解析] 公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会”作出决议。
自然人甲通过签订合同授权自然人乙代理其进行证券投资，根据我国代理法律制度， ( )原因不会导致代理权终止。
A．甲死亡
B．乙死亡
C．甲取消委托合同
D．乙丧失民事行为能力
正确答案
A
解析
暂无解析
根据证券法律制度的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为( )。
A．该股票的承销期内和期满后1年内
B．该股票的承销期内和期满后6个月内
C．出具审计报告后6个月内
D．出具审计报告后1年内
正确答案
B
解析
[解析] (1)为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不准买卖该股票；(2)为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员，自接受委托之日起至文件公布后 5日内，不得买卖该股票。
2005年4月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截至2006年9月30日的净资产额为8000万元，计划于2006年10月再次发行公司债券。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。
A．3200
B．2000
C．1200
D．1000
正确答案
B
解析
[解析] 发行公司债券时，累计债券余额(公司成立以来，发行的所有债券尚未偿还的部分)不得超过公司净资产额的40% 。因此本次发行的公司债券不得超过：8000×40% -1200=2000万元。
根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。
A．接受客户全权委托，代为决定证券买卖
B．为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C．将自营业务账户借给客户使用
D．要求客户将交易资金存人指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
正确答案
D
解析
[解析] (1)选项AB：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；(2)选项C：证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有( )。
A．公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
C．公司生产经营的外部条件发生重大变化
D．公司董事发生变动
正确答案
A,C,D
解析
[解析] (1)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，才属于内幕信息；(2)选项CD属于重大事件(内幕信息)。
根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有( )。
A．公司股本总额由1亿元减少到4000万元
B．公司不按照规定公开其财务状况
C．公司最近2年连续亏损
D．公司编制虚假的财务会计报告
正确答案
B,D
解析
[解析] (1)选项A：上市公司股本总额低于3000万元的，应暂停上市；(2)选项C：上市公司最近3年连续亏损时，应暂停上市。
根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。
A．自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B．上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C．自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D．自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
正确答案
B
解析
[解析] 根据我国《证券法》规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。
根据证券法律制度的规定，下列各项中，不能成为上市公司收购人的是( )。
A．财务状况与公司信誉良好的甲上市公司
B．在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司
C．丙上市公司已经拥有戊上市公司20%的股份，打算继续收购
D．自然人丁，丁曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在3年前破产关闭
正确答案
B
解析
[解析] 乙上市公司在最近3年内存在严重的市场失信行为并受到中国证监会行政处罚。
根据证券法律制度规定，下列违法行为的法律责任中，并处3万元以上30万元以下的情形有( )。
A．法人以他人名义设立账户，没有违法所得的
B．证券交易所故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券的
C．提交虚假证明文件骗取证券业务许可的
D．在限制转让期限内买卖证券的
正确答案
A,B
解析
[解析] 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由证券监督管理机构撤销证券业务许可。故C项说法错误。违反证券法的规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故D项说法错误。
扫码查看完整答案与解析