- 证券法律制度概述
- 共842题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。
A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 选项A属于虚假陈述；选项B属于欺诈客户；选项C属于操纵市场；选项D属于内幕交易。
根据证券法律制度的规定，上市公司、股东、实际控制人发生下列( )行为之一的，证监会将给予相应的行政处罚。
A．上市公司未按规定制定上市公司信息披露事务管理制度的，经中国证监会责令改正而拒不改正的
B．上市公司通过隐瞒关联关系手段，规避信息披露、报告义务的
C．上市公司股东未依法配合上市公司履行信息披露义务的
D．信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务的
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 中国证监会对上市公司、股东、实际控制人发生下列行为之一的，将依法给予相应的行政处罚：上市公司未按规定制定上市公司信息披露事务管理制度的，经中国证监会责令改正而拒不改正的；上市公司通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避信息披露、报告义务的；上市公司股东、实际控制人未依法配合上市公司履行信息披露义务的，或者非法要求上市公司提供内幕信息的；信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。
根据证券法律制度的规定，可转换公司债券转为股份的表述中，错误的是( )。
A．转换股票的债券持有人于转股当日成为发行公司的股东
B．转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
C．转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定
D．债券持有人对是否转换股票具有选择权
正确答案
A
解析
[解析] 可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，转换股票的于转股的次日成为发行公司的股东，故A项说法错误。
根据证券法律制度的规定，下列属于虚假陈述行为的是( )。
A．上市公司向证券业协会提交的各种文件、报告和说明中作出的虚假陈述
B．证券监督委员会披露的信息中存在的虚假陈述
C．证券交易所作出的对证券市场产生影响的虚假陈述
D．证券服务机构出具的法律意见书中作出的虚假陈述
正确答案
C
解析
[解析] 根据《证券法》以及有关规定，虚假陈述行为包括以下情形：①发行人、上市公司、证券经营机构在招股说明书、债券募集说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出的虚假陈述；②专业证券服务机构出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出的虚假陈述；③证券交易所、证券业协会或其他证券自律性组织作出的对证券市场产生影响的虚假陈述；④前述机构向证券监督管理机构提交的各种文件、报告和说明中作出的虚假陈述；⑤其他证券发行、交易及相关活动中的其他虚假陈述。
某上市公司拟公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是( )。
A．上市公司最近一期期末经审计的净资产应不低于人民币10亿元
B．分离交易的可转换公司债券的期限最短为3年
C．认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价的90%
D．认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
正确答案
D
解析
[解析] 认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。
某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。根据证券法律制度的规定，关于此收益，下列表述中，不正确的是( )。
A．该收益应当全部归公司所有
B．该收益应由公司董事会负责收回
C．董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回
D．董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
正确答案
D
解析
[解析] (1)选项ABC：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会不按照规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。
(2)选项D：公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以“自己的名义”(而非以公司名义)直接向人民法院提起诉讼。
根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。
A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款
D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
正确答案
B
解析
[解析] 根据我国《证券投资基金法》的规定，开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定办理。投资人申购基金时，必须全额交付申购款项。款项一经交付申购申请即为有效。基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( )。
A．公司发行股票前股本总额为人民币6000万元
B．公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
C．公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元
D．公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
正确答案
A,C
解析
[解析] 本题考核首次公开发行股票并上市的条件。根据规定，发行人首次公开发行股票并上市的，发行前股本总额不少于人民币3000万元，因此选项A的表述是正确的；最近36个月内，发行人没有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规受到行政处罚且情节严重的情况，因此选项B的表述不正确；最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，因此选项C的表述是正确的；发行人不存在最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表以外的投资收益的情况，因此选项D的表述不正确。
根据证券法律制度的规定，下列有关虚假陈述行为的表述中，正确的有( )。
A．虚假陈述包括虚假记载、误导性陈述、重大遗漏、不正当披露行为
B．证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
C．因同一虚假陈述行为，对不同虚假陈述行为人做出两个以上行政处罚；或者既有行政处罚，又有刑事处罚，以最先做出的行政处罚决定公告之日或者刑事判决生效之日，为诉讼时效起算之日
D．人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后，有关行政处罚被撤销的，可以中止审理
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 选项D：人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后，受行政处罚当事人对行政处罚不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，可以“中止审理”；人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后，有关行政处罚被撤销的，应当裁定“终结诉讼”。
根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是( )。
A．向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
B．证券的代销、包销期限最长不得趟过90日
C．股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息、返还股票认购入
D．首次公开发行股票数量在2亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行厅案中采用超额配售选择权
正确答案
D
解析
[解析] 首次公开发行股票数量在“4亿股”以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
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