- 证券法律制度概述
- 共842题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。
A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 选项A属于虚假陈述；选项B属于欺诈客户；选项C属于操纵市场；选项D属于内幕交易。
某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。根据证券法律制度的规定，关于此收益，下列表述中，正确的有( )。
A．该收益应当全部归公司所有
B．该收益应由公司董事会负责收回
C．董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回
D．董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
正确答案
A,B,C
解析
[解析] (1)选项ABC：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会不按照规定执行的，股东有权要求董事会存30日内执行。(2)选项D：公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以“自已的名义”(而非以公司名义)直接向人民法院提起诉讼。
根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中：正确的是( )。
A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款
D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
正确答案
B
解析
[解析] 根据我国《证券投资基金法》的规定，开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定办理。投资人申购基金时，必须全额交付申购款项。款项一经交付申购申请即为有效。基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。
A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款
D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
正确答案
B
解析
[解析] 根据我国《证券投资基金法》的规定，开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定办理。投资人申购基金时，必须全额交付申购款项。款项一经交付申购申请即为有效。基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是( )。
A．发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
B．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
C．发行对象不得超过200人
D．发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
正确答案
D
解析
[解析] (1)选项A：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；(2)选项B：本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；(3)选项C：发行对象不得超过10人。
某上市公司拟公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是( )。
A．上市公司最近一期期末经审计的净资产应不低于人民币10亿元
B．分离交易的可转换公司债券的期限最短为3年
C．认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价的90%
D．认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
正确答案
D
解析
[解析] 认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。
根据证券法律制度的规定，投资差额损失计算的基准日的确定方式有( )。
A．在人民法院开庭审理前尚不能确定的，以揭露日或者更正日后第30个交易日为基准日
B．已经停止证券交易市场的，可以停牌日前一交易日为基准日
C．更正日起，至被虚假陈述影响的证券累计成交量达到其可流通部分100%之日为基准日
D．已经退出证券交易市场的，以摘牌日前一交易日为基准日
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 投资差额损失是投资人实际损失，投资差额损失计算的基准日分别按下列情况确定：①揭露日或者更正日起，至被虚假陈述影响的证券累计成交量达到其可流通部分100%之日，但通过大宗交易协议转让的证券成交量不予计算；②按前项规定在人民法院开庭审理前尚不能确定的，则以揭露日或者更正日后第30个交易日为基准日；③已经退出证券交易市场的，以摘牌日前一交易日为基准日；④已经停止证券交易的，可以停牌日前一交易日为基准日；恢复交易的，可以前述第①项规定确定基准日。
某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。根据证券法律制度的规定，关于此收益，下列表述中，正确的有( )。
A．该收益应当全部归公司所有
B．该收益应由公司董事会负责收回
C．董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回
D．董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
正确答案
A,B,C
解析
[解析] (1)选项ABC：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会不按照规定执行的，股东有权要求董事会存30日内执行。(2)选项D：公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以“自已的名义”(而非以公司名义)直接向人民法院提起诉讼。
下列关于上市公司非公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有( )。
A．某次发行的股份自发行结束之日，36个月内不得转让。
B．发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
C．募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户
D．除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主发业务的公司
正确答案
A,B
解析
[解析] 上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；因此选项A不符合规定。本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；因此选项B表述不符合规定。
某上市公司拟公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是( )。
A．上市公司最近一期期末经审计的净资产应不低于人民币10亿元
B．分离交易的可转换公司债券的期限最短为3年
C．认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价的90%
D．认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
正确答案
D
解析
[解析] 认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续划限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。
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