- 证券法律制度概述
- 共842题
根据证券法律制度的规定，上市公司开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。
A．上市公司股东大会
B．上市公司董事会
C．上市公司监事会
D．中国证监会
正确答案
A
解析
[解析] 公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会”作出决议。
根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。
A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款
D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
正确答案
B
解析
[解析] 根据我国《证券投资基金法》的规定，开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定办理。投资人申购基金时，必须全额交付申购款项。款项一经交付申购申请即为有效。基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。
A．发行对象不得趟过200人
B．发行价格不得低于市场交易价格
C．控股股东认购的股份36个月内不得转让
D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
正确答案
C,D
解析
[解析] (1)选项A：非公开发行股票的发行对象不超过10名；(2)选项B：非公开发行股票的发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；(3)选项CD：非公开发行的股票，自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。
根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。
A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款
D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
正确答案
B
解析
[解析] 根据我国《证券投资基金法》的规定，开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定办理。投资人申购基金时，必须全额交付申购款项。款项一经交付申购申请即为有效。基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
上市公司的董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是( )。
A．上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
B．上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见
C．上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
D．上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
正确答案
D
解析
[解析] (1)上市公司“董事、高级管理人员”(不包括监事)应当对公司定期报告签署书面“确认”意见；(2)上市公司“监事会”(而非监事)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面“审核”意见。
甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是( )。
A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
B．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让
正确答案
C
解析
[解析] 上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名；选项A表述错误。控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让，选项B表述错误。本次发行的股份自发行结束之日起，除特定的发行对象，12个月内不得转让；选项D表述错误。
[相关考点] 配股条件。
甲某通过签订合同授权乙某代理其进行证券投资，根据我国代理权法律制度的规定，下列不会导致代理权终止的情形是( )。
A．甲死亡
B．乙死亡
C．甲取消委托合同
D．乙丧失民事行为能力
正确答案
A
解析
暂无解析
根据证券法律制度的规定，下列对股份转让的表述中，不正确的是( )。
A．外国投资者对上市公司战略投资，取得的上市公司A股股份3年内不得转让
B．证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制
C．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起12个月
D．上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
正确答案
C
解析
[解析] 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起6个月。
下列有关证券实施监督管理过程中行为的表述中，符合证券法律制度规定的有( )。
A．依法对证券业协会的活动进行指导和监督
B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
C．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D．依法监督检查证券发行、上市和交易的程序
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；③依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理；④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；⑥依法对证券业协会的活动进行指导和监督；⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；⑧法律、行政法规规定的其他职责。
上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是( )。
A．上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
B．上市公司监事应对公司年度报告签署书面审核意见
C．上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
D．上市公司监事应对公司年报告签署书面审核意见
正确答案
D
解析
[解析] 本题考核持续信息披露。根据规定，公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见。
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