- 证券法律制度概述
- 共842题
根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中，采用超额配售选择权。
A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．4亿
正确答案
D
解析
[解析] 首次公开发行股票数量在“4亿股”以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
下列股票交易行为中，符合证券法律制度规定的是( )。
A．甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲公司的股票
B．因包销购人售后剩余股票而持有丙上市公司 6%股份的了证券公司，第3个月转)让其所持丙公司的股票
C．戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的三分之一
D．庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出
正确答案
B
解析
[解析] (1)选项A：上市公司的董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份；(2)选项B：证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制；(3)选项C：收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的11个月内不得转让；(4)选项D：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归上市公司所有。
根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。
A．自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B．上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C．自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D．自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
正确答案
B
解析
[解析] 根据我国《证券法》规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。
根据证券法律制度的规定，下列情形中，表明投资者已经获得上市公司控制权的有( )。
A．投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20%
C．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 选项B：投资者可以实际支配卜市公司股份表决权超过30%，才表明投资者已经获得上市公司的控制权。
根据证券法律制度规定，下列选项中，属于内幕信息的有( )。
A．公司债务担保的重大变更
B．上市公司收购方案
C．公司营业用主要资产的抵押二次超过该资产的30%
D．公司的经营方针和经营范围的重大变化
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 本题考核内幕信息的范围。根据规定，其中选项D属于重大事件，也是属于内幕信息。
自然人甲通过签订合同授权自然人乙代理其进行证券投资，根据我国代理法律制度， ( )原因不会导致代理权终止。
A．甲死亡
B．乙死亡
C．甲取消委托合同
D．乙丧失民事行为能力
正确答案
A
解析
暂无解析
根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有( )
A．公司债务担保的重大变更
B．上市公司收购方案
C．公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40％
D．公司经理发生变动
正确答案
A,B,C,D
解析
选项D属于重大事件、内幕信息。
根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有( )。
A．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过了该资产的20%
C．公司债务担保的重大变更
D．公司股权结构的重大变化
正确答案
A,C,D
解析
本题考核内幕信息的确定。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，属于公司的重大事件。
甲公司6月30日持有乙公司已发行股份的30%，甲公司想继续收购乙公司的股份，以下做法不正确的是( )
A．甲公司向乙公司部分股东发出收购乙公司部分股份的要约
B．甲公司与乙公司股东在收购要约中约定，乙公司股东承诺出售的股份数额超过甲公司预定收购的股份数额的，甲公司按照乙公司股东承诺时间的先后进行收购
C．甲公司与乙公司股东约定收购期限从7月5日至7月25日
D．甲公司与乙公司股东在收购要约中约定7月10日前甲公司有权撤回收购要约
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 上市公司要约收购的法律制度
[解析] 《证券法》第88条第1款规定：“通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。”根据该款规定，进行要约收购的投资者必须向被收购公司所有股东发出收购要约，而不能只向部分股东发出要约，所以A选项中甲公司的做法不正确。
《证券法》第88条第2款规定：“收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。”根据该款规定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人应当按比例进行收购，而不应该约定其他收购顺序，因此B选项中甲公司的做法不正确。
《证券法》第90条第2款规定：“收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。”C选项中甲公司在收购要约中约定的收购期限只有20日，因此甲公司的做法不正确。
《证券法》第91条规定：“在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告，经批准后，予以公告。”根据该条规定，收购人不得撤回收购要约，要变更的，也需通过批准，因此D选项中甲公司的做法不正确。
根据证券法律制度规定，股份有限公司首次申请公开发行股票并上市，那么其最近3个会计年度净利润应均为正数且累计超过人民币( )万元。
A．6000
B．1500
C．5000
D．3000
正确答案
D
解析
暂无解析
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